兰州战略性新兴产业知识产权运营基金组建方案(征求意见稿)

时间:2017年02月21日信息来源:本站原创 点击:次收藏此文】 【字体:

一、基金设立法律依据

1、《证券投资基金法》

2、《公司法》、《合伙企业法》

3、《私募投资基金监督管理暂行办法》

4、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》

5、《私募投资基金募集行为管理办法》

6、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

二、基金基本情况:

(一)基金名称

兰州战略性新兴产业知识产权运营基金(名称暂定)

(二)基金组织形式(可选择)

1、公司制投资基金

2、有限合伙制投资基金

3、契约制投资基金

(三)基金规模:1亿元人民币

(四)基金注册地:甘肃省兰州市

(五)基金主要投向

主要投资于战略性新兴产业、区域优势特色产业、知识产权中介机构、知识产权培训教育机构等行业。

三、基金主要当事人

(一)基金发起人

1、主发起人

兰州科技发展有限公司(受托于兰州市知识产权局)

法定代表人:尹建东

注册资本:5000万元

住所:兰州市城关区东岗西路699号403

经营范围:科技孵化器运营,科技成果转化,培育扶持战略性新兴产业。

2、其他发起人

(1)私募基金管理人

(2)私募基金合格投资者

(二)基金管理人

1、私募基金管理人条件

(1)在中国大陆依法设立的公司或合伙企业,实收资本不低于1000万元人民币;

(2)至少有3名具备3年以上资产管理工作经验的高级管理人员;

(3)产业投资基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近三年无重大违法行为;

(4)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(5)有良好的内部治理结构和风险控制制度。

2、私募基金管理人确定方式(可选择)

(1)公开招标

(2)协商确定

(3)直接指定

(三)基金托管银行

1、基金托管银行条件

具有基金托管资格的中国境内商业银行。

2、基金托管银行确定方式(可选择)

(1)公开招标

(2)协商确定

(3)直接指定

上述(二)、(三)在确定后其基本情况参照主发起人。

四、基金治理机构和组织架构

(一)公司制

兰州战略性新兴产业知识产权运营基金组建方案(征求意见稿)

资金托管

(二)有限合伙制

兰州战略性新兴产业知识产权运营基金组建方案(征求意见稿)

(三)契约制(灵活但制约更小)

兰州战略性新兴产业知识产权运营基金组建方案(征求意见稿)

(四)组织架构

兰州战略性新兴产业知识产权运营基金组建方案(征求意见稿)

投资决策委员会采取市场运作模式设立,由政府出资人、社会出资人、基金管理人选派的代表和邀请的部分行业专家共同组成,基金管理人负责召集和主持,项目投资决策需经三分之二(含)以上委员同意后方可通过。

风险控制委员会采取市场运作模式设立,由政府出资人、社会出资人、基金管理人选派的代表和邀请的部分行业专家共同组成,基金管理人负责召集和主持,过半数投资者代表和过半数行业专家同意方可实施项目投资。

投资决策委员会和风险控制委员会的设立弥补了有限合伙制与契约制的短板,可在一定程度上控制投资风险。

五、资金来源与出资额度

序号

资金来源

出资额度(万元)

出资方式

1

中央财政出资

4000

货币

2

私募基金管理公司

货币

3

社会资本

货币

合计

10000

六、相关协议主要内容

(一)投资地域

以兰州地区为主,向省内辐射。

(二)投资领域

1、生物医药产业

2、新一代信息技术产业

3、新能源产业

4、高端制造装备产业

5、新材料产业

6、节能环保产业

7、创业创新领域

8、区域优势特色产业

9、知识产权中介机构和培训教育机构行业

(三)投资方式

1、股权投资,具体包括:

(1)未上市企业股权投资,涵盖天使投资和风险投资;

(2)上市公司定向增发、可转债、优先股等股权投资;

(3)上市公司并购重组等股权投资;

2、符合国家产业政策的其他形式投资;

3、固定收益类投资

基金闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的固定收益类资产。

(四)投资限制

1、本基金对战略性新兴产业领域的投资比例不得低于基金募集规模或承诺出资额的60%。

2、本基金对单个企业的投资额不得超过基金资产总值的20%。

3、本基金不得从事下列业务:

(1)名股实债等变相增加政府债务的行为;

(2)公开交易类股票投资,但以并购重组为目的的除外;

(3)直接或间接从事期货等衍生品交易;

(4)为企业提供担保,但为被投资企业提供担保的除外;

(5)承担无限责任的投资。

(五)基金存续期

8年,采“5+3”模式,即募资与投资期5年,退出期3年。到期经投资人协商一致,可续期。

七、基金风险控制措施

(一)投资项目的合规性审查

基金管理人下设合规部,对目标项目的前期尽调、立项、决策、风险评估、项目执行和持续风控管理实施合法合规性地全覆盖审查,实现事前防范,事中控制,事后处置的风险控制管理。

(二)投资项目决策与风险控制机制

基金管理人设立的由投资人和行业专家组成的投资决策委员会和风险控制委员会从项目源头分别不同专业方向把关风控。

(三)信息披露与投资人关系

建立健全信息披露制度,加强基金管理人与投资人的良性互动,通过投资人的外部监督机制和内部权力机制管理和控制各种风险。

(四)基金审计

基金管理人聘请会计事务所对基金的年度财务报告进行审计,会计事务所的聘请与更换需经有权机构审议通过。

(五)资金专户存储与银行保管

确保基金资产的安全与托管银行对基金管理人的监督。

八、绩效评价与激励机制

基金管理人的激励机制以绩效评价为前提依据。

(一)绩效评价指标

1、合规指标(待议)

2、风控指标(待议)

3、业绩指标(待议)

(二)激励机制(待议)

1、激励方式

(1)投资项目收益激励

项目投资收益依投资团队、合规风控成员、投资委员会成员、风险控制委员会成员的绩效考评指标合理分配30%的收益。

(2)基金管理团队超额收益激励参与分配;

基金年均收益率未超过15%,按照第一项进行收益分配;

基金年均收益率超过15%,超额收益部分,管理团队、其他成员和投资人分别按二成、一成和七成分配。

(3)管理团队股权激励和员工持股计划

九、投资项目退出方式和条件

序号

退出方式

退出条件

1

IPO退出

投资企业实现在主板、创业板或者中小板上市

2

挂牌转让

被投资企业实现股转系统挂牌转让

3

股权转让

以合法方式转让股权

4

回购

被投资企业回购股权

5

并购重组

兼并收购资产重组退出

6

区域股权市场挂牌转让

被投资企业实现在区域性股权交易市场挂牌转让

7

清算退出

被投资企业破产清算

8

其他方式

符合法律法规规定的退出方式

十、基金设立的步骤

(一)基金组织形式的确定;

(二)签署出资协议等相关法律文件

(三)基金名称预核与基金工商登记

(四)基金管理人、基金托管人与合格投资者的确定

(五)签署基金管理协议、基金托管协议、基金合同;

(六)基金创立与募集;

(八)基金登记与符合性审查(投资基金业协会与发改委);

(九)基金管理与投资。

十一、基金组织形式的优缺点

1、公司制:管理规范,但效率低且双税。

2、有限合伙制:管理高效非双税,但制约小。

3、契约制:基金设立灵活短频快,但制约更小。

 

(作者:佚名)
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